（原标题：信息显露治理轨制）饭岛爱种子

浙江富特科技股份有限公司信息显露治理轨制二〇二四年十月

第一章 总则 第一条 为了加强对浙江富特科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息显露责任的治理，保护公司鼓动、债权东谈主过火他利益关系东谈主的正当职权，进步公司信息显露质地，促使公司信息显露规范化，根据《中华东谈主民共和国公司法》《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息显露治理办法》《深圳证券往复所创业板股票创业板股票上市王法》（以下简称“《创业板股票上市王法》”）、《深圳证券往复所上市公司自律监管造就第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券往复所上市公司自律监管造就第4号——创业板行业信息显露》《深圳证券往复所上市公司自律监管造就第3号——行业信息显露》《深圳证券往复所上市公司自律监管造就第5号——信息显露事务治理》等国度研究法律、法例及中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）及深圳证券往复所（以下简称“深交所”）、《浙江富特科技股份有限公司端正》的研究端正，集合公司的本色情况，特制定本轨制。

第二条 公司从事对公司股票价钱可能产生紧要影响的步履或发生对公司股票价钱可能产生紧要影响的事件的信息显露、守秘，适用本轨制。

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第二章 信息显露的基本原则和一般端正 第三条 公司信息显露的基本原则 （一）公司及关系信息显露义务东谈主实时显露扫数对公司股票价钱可能产生紧要影响的信息； （二）公司及关系信息显露义务东谈主应当真确、准确、无缺、实时地显露信息，不得有转折纪录、误导性求教或者紧要遗漏； （三）公司及关系信息显露义务东谈主应当同期向扫数投资者公开显露信息，保证扫数鼓动有对等的契机得到信息，但法律、行政法例另有端正的之外。

第四条 公司及公司董事、监事、高档治理东谈主员应当根据法律、行政法例、部门规章以及深交所发布的办法和奉告等关系端正，实践信息显露义务。

第五条 公司过火他信息显露义务东谈主照章显露信息，应当将公告文稿和关系备查文献报送深交所和公司注册地证监局；照章显露的信息，在深交所的网站和合适中国证监会端正条目的媒体发布，并同期置备于公司住所、深交所供社会公众查阅。信息显露文献的全文应当在深交所的网站和合适中国证监会端正条目的报刊照章开办的网站显露，如期酬报、收购酬报书等信息显露文献的摘录应当在深交所的网站和合适中国证监会端正条目的报刊显露。

第六条 公司信息显露文献应当遴聘华文文本。同期遴聘外文文本的，公司应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以华文文本为准。

第七条 公司及关系信息显露义务东谈主应当柔顺群众传媒（包括主要网站）对于公司的报谈，以及公司股票过火养殖品种的往复情况，实时向研究方面了解真确情况，在规如期限内确乎复兴深交所就上述事项提议的问询，并按照《创业板股票上市王法》的端正和深交所要求实时、真确、准确、无缺地就关系情况作出公告。

第八条 公司应当配备信息显露所必要的通信缔造，并保证对外揣度电话的流通。

第九条 临时酬报（监事会公告之外）应当加盖董事会章并向深交所报备。

第十条 公司未能按照既定时刻显露，或者在合适条目媒体显露的文献内容与报送深交所登记的文献内容不一致的，应当立即向深交所酬报并显露。

第十一条 公司信息显露遴聘纵贯显露（过后审查）和非纵贯显露（预先审查）两种容颜。信息显露原则上遴聘纵贯显露容颜，深交所不错根据公司信息显露质地、规范运作情况等，调遣纵贯显露公司边界。纵贯显露的公告边界由深交所细则，深交所不错根据业务需要进行调遣。

第十二条 除照章需要显露的信息之外，公司及关系信息显露义务东谈主不错自觉显露与投资者作出价值判断和投资决策研究的信息。公司及关系信息显露义务东谈主进行自觉性信息显露的，应当谨守公谈信息显露原则，保握信息显露的无缺性、握续性和一致性，幸免弃取性信息显露，不得与照章显露的信息相打破，不得误导投资者。已显露的信息发生紧要变化，有可能影响投资决策的，应当实时显露发达公告，直至该事项完全扫尾。

第十三条 公司及关系信息显露义务东谈主按照前款端正显露信息的，在发生雷共事件时，应当按照归拢圭臬给予显露。公司应当在波及的紧要事项（以下亦称“紧要事件”）着手触及下列任一时点后实时实践显露义务： （一）董事会、监事会作出决议时； （二）签署意向书或者条约（不管是否附加条目或者期限）时； （三）公司（含任一董事、监事或者高档治理东谈主员）明察或者理须明察紧要事项发生时; （四）计算阶段事项难以守秘、发生泄露、引起公司股票过火养殖品种往复相配波动时。

第十四条 公司计算紧要事项，握续时刻较长的，应当分阶段显露发达情况，实时教唆关系风险，不得仅以关系事项结果不细则为由不予显露。已显露的事项发生紧要变化，可能对公司股票过火养殖品种往复价钱或者投资决策产生较大影响的，公司应当实时显露发达公告。

第十五条 公司及关系信息显露义务东谈主不得以新闻发布或者答记者问等任何样式代替信息显露或者泄露未公开紧要信息。公司及关系信息显露义务东谈主确有需要的，不错在非往复时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网站自媒体等容颜对外发布应显露的信息，但公司应当于下一往复时段开动前显露关系公告。

第十六条 公司控股子公司发生本轨制端正的紧要事项，视同公司发生的紧要事项，适用本轨制的端正。公司参股公司发生本轨制端正的紧要事项，成人网原则上按照公司在该参股公司的握股比例诡计关所有据适用本轨制的端正；公司参股公司发生的紧要事项虽未达到本轨制端正的圭臬但可能对公司股票过火养殖品种往复价钱或者投资决策产生紧要影响的，应当参照本轨制的端正实践信息显露义务。

第三章 显露信息 第十七条 公司公开显露的信息包括（但不限于）以下类型： （一）招（配）股说明书； （二）召募说明书； （三）上市公告书； （四）如期酬报，包括：年度酬报、中期酬报和季度酬报； （五）临时酬报，包括：董事会、监事会、鼓动会决议公告，收购、出售财富公告，关联往复公告，紧要信息公告，股票异动波动公告，公司合并、分立公告等； （六）波及公司治理结构发生变动或公司治理方面的热切事项； （七）公司鼓动职权的研究信息，主要包括： 1. 公司应按照研究端正，实时显露握有公司股份比例较大的鼓动以及一致行动时不错本色戒指公司的鼓动或本色戒指东谈主的宝贵贵寓。 2. 当公司控股鼓动增握、减握或质押公司股份，或公司戒指权发生回荡时，公司过火控股鼓动应实时、准确地向举座鼓动显露研究信息。 3. 公司应实时了解并显露公司股份变动的情况以过火它可能引起股份变动的热切事项。

第十八条 公司发生的往复（提供担保、提供财务资助之外）达到下列圭臬之一的，应当实时显露： （一）往复波及的财富总额占公司最近一期经审计总财富的10%以上，该往复波及的财富总额同期存在账面值和评估值的，以较高者四肢诡计数据； （二）往复主见（如股权）在最近一个管帐年度关系的营业收入占公司最近一个管帐年度经审计营业收入的10％以上，且完全金额超越1000万元； （三）往复主见（如股权）在最近一个管帐年度关系的净利润占公司最近一个管帐年度经审计净利润的10％以上，且完全金额超越100万元； （四）往复的成交金额（含承担债务和用度）占公司最近一期经审计净财富的10％以上，且完全金额超越1000万元； （五）往复产生的利润占公司最近一个管帐年度经审计净利润的10％以上，且完全金额超越100万元。

第四章 如期酬报 第十九条 公司应当显露的如期酬报包括年度酬报、中期酬报和季度酬报。但凡5对投资者作出价值判断和投资决策有紧要影响的信息，均应当显露。年度酬报中的财务管帐酬报应当经合适《证券法》端正的管帐师事务所审计。

第二十条 年度酬报应当在每个管帐年度扫尾之日起4个月内，中期酬报应当在每个管帐年度的上半年扫尾之日起2个月内，季度酬报应当在每个管帐年度第3个月、第9个月扫尾后的1个月内编制完成并显露。公司第一季度酬报的显露时刻不得早于上一年度的年度酬报显露时刻。公司展望不行在规如期限内显露酬报的，应当实时向深交所酬报，并公告不行按期显露的原因、治理有计划及展期显露的终末期限。

第二十一条 年度酬报应当纪录以下内容： （一）公司基本情况； （二）主要管帐数据和财务讨论； （三）公司股票、债券刊行及变动情况，酬报期末股票、债券总额、鼓动总和，公司前10大鼓动握股情况； （四）握股5%以上鼓动、控股鼓动及本色戒指情面况； （五）董事、监事、高档治理东谈主员的任职情况、握股变动情况、年度报酬情况； （六）董事会酬报； （七）治理层沟通与分析； （八）酬报期内紧要事件及对公司的影响； （九）财务管帐酬报和审计酬报全文； （十）中国证监会和深交所端正的其他事项。

第二十二条 中期酬报应当纪录以下内容： （一）公司基本情况； （二）主要管帐数据和财务讨论； （三）公司股票、债券刊行及变动情况、鼓动总和、公司前10大鼓动握股情况，控股鼓动及本色戒指东谈主发生变化的情况； （四）治理层沟通与分析； （五）酬报期内紧要诉讼、仲裁等紧要事件及对公司的影响； （六）财务管帐酬报； （七）中国证监会和深交所端正的其他事项。

第二十三条 季度酬报应当纪录以下内容： （一）公司基本情况； （二）主要管帐数据和财务讨论； （三）中国证监会和深交所端正的其他事项。

第二十四条 如期酬报内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的如期酬报不得显露。公司董事、高档治理东谈主员应当对如期酬报签署书面阐述主张，监事会应当出具书面审核主张，监事应当签署书面阐述主张，说明董事会的编制和审核要领是否合适法律、行政法例和中国证监会的端正，酬报的内容是否大约真确、准确、无缺地响应公司的本色情况。董事、监事无法保证如期酬报内容的真确性、准确性、无缺性或者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核如期酬报时投反对票或者弃权票。董事、监事、高档治理东谈主员无法保证如期酬报内容的真确性、准确性、无缺性或者有异议的，应当在书面阐述主张中发表主张并求教意义，并给予显露。公司不予显露的，董事、监事和高档治理东谈主员不错平直苦求显露。董事、监事和高档治理东谈主员按照前款端正发表主张，应当受命审慎原则，其保证如期酬报内容的真确性、准确性、无缺性的职守不仅因发表主张而虽然免除。公司的董事、监事和高档治理东谈主员，不得以任何意义拒完全公司如期酬报签署书面主张，影响如期酬报的按时显露。

第二十五条 公司展望筹谋功绩发生蚀本或者发生大幅变动的，应当实时进行功绩预报。

第二十六条 如期酬报显露前出现功绩泄露，或者出现功绩传奇且公司证券过火养殖品种往复出现相配波动的，公司应当实时显露本酬报期关系财务数据。

第二十七条 公司年度酬报中的财务管帐酬报必须经审计。公司半年度酬报中的财务管帐酬报不错不经审计，但有下列情形之一的，公司应当聘用管帐师事务所进行审计: （一）拟依据半年度酬报进行利润分拨（仅进行现款分成的之外）、公积金转增股本或者弥补蚀本的； （二）中国证监会或者深交所觉得应当进行审计的其他情形； 公司季度酬报中的财务贵寓毋庸审计，但中国证监会或者深交所另有端正的之外。

第五章 功绩预报和功绩快报 第三十二条 公司展望年度筹谋功绩或者财务现象将出现下列情形之一的，应当在管帐年度扫尾之日起一个月内进行预报（以下简称功绩预报）: （一）净利润为负； （二）净利润与上年同期比较高潮或者下落 50%以上； （三）竣事扭亏为盈； （四）期末净财富为负。

第六章 临时酬报 第三十五条 发生可能对公司证券过火养殖品种往复价钱产生较大影响的紧要事件，投资者尚未得知时，公司应当立即显露，说明事件的启事、当今的状态和可能产生的影响。前款所称紧要事件包括： （一）公司的筹谋方针和筹谋边界的紧要变化； （二）公司的紧要投资步履，公司在一年内购买、出售紧要财富超越公司财富总额百分之三十，或者公司营业用主要财富的典质、质押、出售或者报废一次超越该财富的百分之三十； （三）公司签订热切合同，提供紧要担保或者从事关联往复，可能对公司的财富、欠债、职权和筹谋效能产生热切影响； （四）公司发生紧要债务和未能归赵到期紧要债务的失约情况； （五）公司发生紧要蚀本或者紧要损失； （六）公司坐褥筹谋的外部条目发生的紧要变化； （七）公司的董事、1/3以上监事或者总司剃头生变动；董事长或者总司理无法实践职责； （八）握有公司5%以上股份的鼓动或者本色戒指东谈主握有股份或者戒指公司的情况发生较大变化，公司的本色戒指东谈主过火戒指的其他企业从事与公司疏通或者相同业务的情况发生较大变化； （九）公司分拨股利、增资的缠绵，公司股权结构的热切变化，公司减资、合并、分立、结果及苦求停业的决定，或者照章插足停业要领、被责令关闭； （十）波及公司的紧要诉讼、仲裁，鼓动会、董事会决议被照章打消或者宣告无效； （十一）公司涉嫌违警被照章立案探望，公司的控股鼓动、本色戒指东谈主、董事、监事、高档治理东谈主员涉嫌违警被照章给与强制方法； （十二）公司发生大额抵偿职守； （十三）公司计提大额财富减值准备； （十四）公司出现鼓动职权为负值； （十五）公司主要债务东谈主出现资不抵债或者插足停业要领，公司对相应债权未索取足额坏账准备； （十六）新公布的法律、法例、规章、行业战术可能对公司产生紧要影响； （十七）公司开展股权激发、回购股份、紧要财富重组、财富分拆上市或者挂牌； （十八）法院裁决辞让控股鼓动转让其所握股份；任一鼓动所握公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信赖或者被照章截止表决权，或者出现被强制过户风险； （十九）主要财富被查封、扣押、冻结；主要银行账户被冻结； （二十）公司展望筹谋功绩发生蚀本或者发生大幅变动； （二十一）主要或者一齐业务堕入停顿； （二十二）得到对当期损益产生紧要影响的非凡收益，可能对公司的财富、欠债、职权或者筹谋效能产生热切影响； （二十三）聘任或者解聘为公司审计的管帐师事务所； （二十四）管帐战术、管帐臆测紧要自主变更； （二十五）因前期已显露的信息存在差错、未按端正显露或者转折纪录，被研究机关责令改正或者经董事会决定进行阅兵； （二十六）公司或者其控股鼓动、本色戒指东谈主、董事、监事、高档治理东谈主员受到刑事处罚，涉嫌坐法违规被中国证监会立案探望或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关紧要行政处罚； （二十七）公司的控股鼓动、本色戒指东谈主、董事、监事、高档治理东谈主员涉嫌严重非法坐法或者职务违警被纪检监察机关给与留置方法且影响其实践职责； （二十八）除董事长或者总司理外的公司其他董事、监事、高档治理东谈主员因身体、责任安排等原因无法宽泛实践职责达到或者展望达到三个月以上，或者因涉嫌坐法违规被有权机关给与强制方法且影响其实践职责； （二十九）中国证监会端正的其他情形。

第七章 信息显露事务治理 第四十三条 公司董事、监事、高档治理东谈主员应当勤勉尽职，柔顺信息显露文献的编制情况，保证如期酬报、临时酬报、季度酬报在规如期限内显露，调和公司过火他信息显露义务东谈主实践信息显露义务。

第四十四条 如期酬报的编制、审议、显露要领： 总司理、财务总监、董事会通知等高档治理东谈主员应当实时编制如期酬报草案，提请董事会审议；董事会通知追究投递董事审阅；董事长追究召集和主握董事会会议审议如期酬报；监事会追究审核董事会编制的如期酬报；董事会通知追究组织如期酬报的显露责任。

第四十五条 紧要事件的酬报、传递、审核、显露要领： 董事、监事、高档治理东谈主员明察紧要事件发生时应在第一时刻酬报公司董事长并同期知会董事会通知，董事长接到酬报后应立即向董事会酬报并敦促董事会通知作念好关系的信息显露责任。

第八章 信息显露豁免与暂缓 第五十七条 公司及关系信息显露义务东谈主拟显露的信息属于国度好意思妙、买卖微妙等情形，显露或实践关系义务可能导致其违背境表里法律法例、引致不当竞争、毁伤公司及投资者利益或者误导投资者的，不错按照深交所关系端正豁免显露。

第五十八条 公司及关系信息显露义务东谈主拟显露的信息属于国度微妙、买卖微妙等情形，按《创业板股票上市王法》显露或者实践关系义务可能导致其违背境表里法律法例、引致不正派竞争、毁伤公司及投资者利益或者误导投资者的，不错按照关系端正豁免显露。

第五十九条 公司拟显露的信息存在不细则性、属于临时性买卖微妙等情形，实时显露可能毁伤公司利益或者误导投资者的，且研究内幕信息知情东谈主已书面首肯守秘的，不错按照关系端正暂缓显露。

第九章 职守淡雅机制以及对违规东谈主员的处理方法 第六十三条 公司董事、监事、高档治理东谈主员应当对公司信息显露的真确性、准确性、无缺性、实时性、公谈性追究，但有充分把柄标明其依然实践勤勉尽职义务的之外。公司董事长、总司理、董事会通知，应当对公司临时报回音息显露的真确性、准确性、无缺性、实时性、公谈性承担主要职守。公司董事长、总司理、财务总监粗疏公司财务管帐酬报的真确性、准确性、无缺性、实时性、公谈性承担主要职守。

第六十四条 由于公司董事、监事及高档治理东谈主员的溺职，导致信息显露违规，给公司酿成严重影响或损失的，公司应给予该职守东谈主相应的月旦、教学、祛除其职务等贬责，况兼不错向其提议允洽的抵偿要求。

第十章 附则 第六十七条 本轨制自董事会审议通过之日起开动收效，本轨制与国度研究部门或机构日后颁布的法律、法例及文献相结巴时，以国度研究部门或机构日后颁布的法律、法例及文献为准。

第六十八条 本轨制下列用语的含义： （一）为信息显露义务东谈主实践信息显露义务出具专项文献的证券公司、证券管事机构，是指为证券刊行、上市、往复等证券业务行动制作、出具保荐书、审计酬报、财富评估酬报、估值酬报、法律主张书、财务参谋人酬报、资信评级酬报等文献的证券公司、管帐师事务所、财富评估机构、讼师事务所、财务参谋人机构、资信评级机构等； （二）信息显露义务东谈主，是指公司过火董事、监事、高档治理东谈主员、鼓动、本色戒指东谈主，收购东谈主，紧要财富重组、再融资、紧要往复研究各方等当然东谈主、单元过火关系东谈主员，停业治理东谈主过火成员，以及法律、行政法例和中国证监会端正的其他承担信息显露义务的主体； （三）实时，是指自起算日起或者触及显露时点的两个往翌日内。

第六十九条 本轨制由董事会追究说明饭岛爱种子，经董事会审议通过之日起收效。浙江富特科技股份有限公司2024年 10月